[发行]富国基金管理有限公司:富国天源:更新招募说明书摘要(2019年第一号)

发布时间:2019-12-13 17:22  点击次数:56  来源:成都市京健人民医院

[发行]富国基金管理有限公司:富国天源:更新招募说明书摘要(2019年第一号)   时间:2019年03月21日 14:49:19 中财网    
富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)
(二
0一九年第一号)

重要提示
本基金由富国天源平衡混合型证券投资基金变更而来。富国天源平衡混合型证券投资基金经中国证监会
2002年
7月
4日证监基金字【
2002】36号文批准发起设立。自
2015年
9月
24日至
2015年
10月
23日富国天源平衡混合型证券投
资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于修改富国天源平衡混合型证券投资基金基金合同、
招募说明书有关事项的议案》,内容包括富国天源平衡混合型证券投资基金调整基金名称、投资范围、投资策略、收
益分配方式、估值方法以及修订基金合同、招募说明书等。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。

自基金份额持有人大会通过之日次日起,变更后的《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金合同》生效,原
《富国天源平衡混合型证券投资基金基金合同》同日起失效,招募说明书亦同步更新。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册,但中国证监会对本基金
的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募
说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投
资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收
违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于中高预期收益
和预期风险水平的投资品种。

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港
股通标的股票”)的,将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,
包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比
A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)
等。

基金管理人在此特别提示投资者:基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金资产对港股标的投资比
例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整,存在不对港股进行投资的可能。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是
指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素
导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过
多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持
有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管
理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此
既不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

本招募说明书所载内容截止至
2019年
2月
16日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至
2018年
12月
31日(财务
数据未经审计)。



第一部分基金管理人
一、基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心二期
16-17层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心二期
16-17层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999年
4月
13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:赵瑛
注册资本:5.2亿元人民币
股权结构(截止于
2019年
02月
16日):
股东名称出资比例
海通证券股份有限公司
27.775%
申万宏源证券有限公司
27.775%
加拿大蒙特利尔银行
27.775%
山东省国际信托股份有限公司
16.675%

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风
险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业
监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资
部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营
部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。

权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专
户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策
提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类
投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,
在授权范围内,负责
FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负
责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:
负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职
业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏
观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营
销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销
中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建
设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定
客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:
负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略
与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、


分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事
务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报
告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基
金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事
会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国
资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

截止到
2019年
1月
31日,公司有员工
445人,其中
69%以上具有硕士以上学历。

二、主要人员情况
(一)董事会成员
薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、
证券部经理,海通证券股份有限公司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司
黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究
员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,2005年
4月至
2014年
4月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。

麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计师。现任
BMO金融集团亚洲业务总经理
(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。

历任
St. Margaret’s College教师,加拿大毕马威
(KPMG)会计事务所的合伙人。

方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、
董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国
人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中
国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。

裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北
营业部总经理助理、总经理,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华
宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

Edgar Normund Legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任
BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP&
Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至
1984年在
Coopers&
Lybrand担任审计工作;
1984年加入加拿大
BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部总经理。历任山东省国际信
托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基
金管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。

何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处
计划信贷科、组织科科员;工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持
工作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人;上海申银证券公司浦东公司
财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部
部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。

黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;
上海华夏立向实业有限公司副总经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。

季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、
办公室副主任、办公室主任、副所长;上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局
长、党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员;上海市松江区区委常委、副
区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委


员会主任。

伍时焯(Cary S. Ng)先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务
所的前身
Thorne Riddell公司担任审计工作,有
30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在
Neo Materials
Technologies Inc.前身
AMR Technologies

Inc.,

MLJ Global Business Developments

Inc., UniLink Tele.com Inc.等国际性公司
为首席财务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

(二)监事会成员
付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,
济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理,山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监,山东省国际信托有限公司信托业务
四部经理。

沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理,风险管理办公
室副主任,公司律师。历任上海市高级人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审
判员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。

张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公司首席风险官。历任美国加州理
工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经
理,蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,华侨银行集团市场风险控制主管,
新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。

侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级
部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。

李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公司资金清算
员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。

肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、
友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。

杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路
营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。

沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中
学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。

(三)督察长
赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛(集团)有限公司资产管理部
/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015年
7月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限公司督察长。

(四)经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、
厦门证券公司业务经理;1998年
10月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副
经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。

陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,华安基金管理有限公司市场总监、副营销
总裁;2014年
5月加入富国基金管理有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。

李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际
Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global

Investors)大
中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009年
6月加入富国基金管理有限公司,历任基金经理、量化
与海外投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。



朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000年
6月加入富国基金管理有限公司,历任产品开发主管、基金经理助理、
基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。

(五)本基金基金经理

(1)现任基金经理
1)曹晋,硕士,曾任汇丰晋信基金管理有限公司助理研究员、研究员、基金经理助理、基金经理;2014年
6月加入富
国基金管理有限公司,2014年
10月至
2015年
10月任富国天源平衡混合型证券投资基金基金经理,2015年
1月起任
富国中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,2015年
10月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金经理,
2019年
2月起任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

2)俞晓斌,硕士,自
2007年
7月至
2012年
10月任上海国际货币经纪有限公司经纪人;2012年
10月加入富国基金管
理有限公司,历任高级交易员、资深交易员兼研究助理,2016年
12月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资基
金基金经理,2017年
11月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,2018年
8月起任富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国臻选成长灵活配
置混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,2018年
12月起任富国两年期理财债券型证券投
资基金、富国金融债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。

3)易智泉,学士,自
2006年
7月至
2009年
3月任易方达基金管理有限公司研究员;自
2009年
3月至
2011年
4月任
建信基金管理有限责任公司研究组长;自
2011年
6月至
2015年
6月任中信证券股份有限公司高级副总裁、权益投资
主办人;自
2015年
10月至
2017年
7月任天弘基金管理有限公司资深投资经理;自
2017年
8月加入富国基金管理有
限公司;自
2017年
10月起任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金经理;自
2018年
8月起任富国臻选成长
灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自
2019年
2月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金经理。具有
基金从业资格。

(2)历任基金经理
1)徐卫群自
2002年
8月至
2003年
11月担任本基金基金经理;
2)陈继武自
2003年
11月至
2005年
2月担任本基金基金经理;
3)林作平自
2005年
2月至
2006年
10月担任本基金基金经理;
4)徐大成自
2006年
10月至
2007年
6月担任本基金基金经理;
5)李为冰自
2007年
6月至
2009年
10月担任本基金基金经理;
6)李晓铭自
2009年
10月至
2014年
10月担任本基金基金经理。

(六)投资决策委员会成员
公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇
(七)其他
上述人员之间不存在近亲属关系。

第二部分基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年
1月
15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069

传真:010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制
为中国农业银行股份有限公司并于
2009年
1月
15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部
资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服
务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢
得了良好的信誉,每年位居《财富》世界
500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业
银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,
实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金
融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托
管人》评为中国
“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国
SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70审计报告。自
2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三
方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建
设,品牌声誉进一步提升,在
2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。

2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行”称号;2013年至
2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予
的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣
获中国基金报授予的公募基金
20年“最佳基金托管银行”奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于
1998年
5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部
/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托
管业务系统。

二、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近
240名,其中具有高级职称的专家
30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质
好、服务能力强,高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

三、基金托管业务经营情况
截止到
2018年
12月
31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共
422只。

第三部分相关服务机构
一、基金销售机构
(一)直销机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心二期
16-17楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心二期
16-17楼
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999年
4月
13日
直销网点:直销中心
直销中心地址:上海市杨浦区大连路
588号宝地广场
A座
23楼
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20513177
联系人:孙迪
公司网站:(二)代销机构


(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55号
法人代表:易会满
联系人员:杨先生
客服电话:95588
公司网站:
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
法人代表:周慕冰
联系人员:贺倩
客服电话:95599
公司网站:
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号中国银行总行办公大楼
法人代表:陈四清
联系人员:陈洪源
客服电话:95566
公司网站:
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼
法人代表:田国立
联系人员:张静
客服电话:95533
公司网站:
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
188号
法人代表:彭纯
联系人员:王菁
客服电话:95559
公司网站:
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道
7088号
法人代表:李建红
联系人员:曾里南
客服电话:95555
公司网站:
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
9号文化大厦
法人代表:李庆萍
联系人员:常振明
客服电话:95558
公司网站:bank.ecitic.com

(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500号
办公地址:上海市北京东路
689号
法人代表:吉晓辉
联系人员:唐小姐
客服电话:95528
公司网站:
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街
25号中国光大中心
法人代表:唐双宁
联系人员:朱红
客服电话:95595
公司网站:
( 10 )中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路
4号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法人代表:董文标
联系人员:杨成茜
客服电话:95568
公司网站:
( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
3号
办公地址:北京市西城区金融大街
3号
法人代表:李国华
联系人员:王硕
客服电话:95580
公司网站:
( 12 )北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲
17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙
17号
法人代表:闫冰竹
联系人员:谢小华
客服电话:95526
公司网站:
( 13 )华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街
22号
法人代表:吴建

联系人员:郑鹏
客服电话:95577
公司网站:

( 14 )上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路
168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号
法人代表:范一飞
联系人员:龚厚红
客服电话:021-962888
公司网站:
( 15 )平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
法人代表:肖遂宁
联系人员:蔡宇洲
客服电话:95511-3
公司网站:
( 16 )宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法人代表:陆华裕
联系人员:胡技勋
客服电话:96528上海、北京地区
962528公
司网站:
( 17 )青岛银行股份有限公司
注册地址:青岛市市南区香港中路
68号
办公地址:青岛市市南区香港中路
68号
法人代表:郭少泉
联系人员:滕克
客服电话:96588青岛-、40066-96588全国公
司网站:
( 18 )东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路
21号
办公地址:东莞市莞城区体育路
21号
法人代表:廖玉林
联系人员:巫渝峰
客服电话:0769-96228
公司网站:
( 19 )温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道
196号
办公地址:温州市车站大道
196号
法人代表:邢增福
联系人员:姜晟
客服电话:96699浙江省内-,
962699上海地区-,0577-9669

公司网站:

( 20 )渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道
201-205号
办公地址:天津市河西区马场道
201-205号
法人代表:刘宝凤
联系人员:王宏
客服电话:4008-888-811
公司网站:
( 21 )洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道
256号洛阳银行
办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道
256号洛阳银行
法人代表:王建甫
联系人员:李亚洁
客服电话:96699
公司网站:
( 22 )大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路
88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路
88号
法人代表:陈占维
联系人员:李格格
客服电话:4006640099
公司网站:
( 23 )浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省温岭市太平街道三星大道
168号
办公地址:浙江省杭州市江干区丹桂街
10号
法人代表:江建法
联系人员:沈斯诺
客服电话:95343
公司网站:
( 24 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省昆山市前进中路
219号
办公地址:江苏省昆山市前进中路
219号
法人代表:刘斌
联系人员:丁丽丽
客服电话:96079
公司网站:
( 25 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1号
法人代表:王继康
联系人员:黎超雄
客服电话:020-961111
公司网站:
( 26 )苏州银行股份有限公司

注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路
728号
办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路
728号
法人代表:王兰凤
联系人员:葛晓亮
客服电话:96067
公司网站:

( 27 )天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701
办公地址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座
5层
法人代表:林义相
联系人员:尹伶
客服电话:010-66045678
公司网站:
( 28 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国上海
-自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法人代表:杨德红
联系人员:芮敏琪
客服电话:400-8888-666/ 95521
公司网站:
( 29 )中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街
188号
法人代表:王常青
联系人员:权唐
客服电话:400-8888-108
公司网站:
( 30 )国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦
16-26层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦
16-26层
法人代表:何如
联系人员:周杨
客服电话:95536
公司网站:
( 31 )招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
39—45层
办公地址:深圳市福田区福华一路
111号招商证券大厦
23楼
法人代表:宫少林
联系人员:林生迎
客服电话:95565、400-8888-111
公司网站:
( 32 )广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路
183-187号大都会广场
43楼
4301-4316房办
公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、41和
42楼

法人代表:孙树明
联系人员:黄岚
客服电话:95575
公司网站:

( 33 )中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦
法人代表:张佑君
联系人员:顾凌
客服电话:95548或
4008895548
公司网站:
( 34 )中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法人代表:陈有安
联系人员:邓颜
客服电话:4008-888-888
公司网站:
( 35 )海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市广东路
689号
法人代表:周杰
联系人员:李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:
( 36 )申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法人代表:李梅
联系人员:黄莹
客服电话:95523或
4008895523
公司网站:
( 37 )兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
1号楼
21层
法人代表:兰荣
联系人员:夏中苏
客服电话:95562
公司网站:
( 38 )长江证券股份有限公司
注册地址:武汉新华路特
8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特
8号长江证券大厦
法人代表:尤习贵
联系人员:李良

客服电话:95579或
4008-888-999
公司网站:

( 39 )安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35楼、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35楼、28层
A02单元
法人代表:牛冠兴
联系人员:陈剑虹
客服电话:400-800-1001
公司网站:
( 40 )西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法人代表:余维佳
联系人员:张煜
客服电话:4008-096-096
公司网站:
( 41 )湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
法人代表:孙永祥
联系人员:李欣
客服电话:95351
公司网站:
( 42 )国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路
179号
办公地址:合肥市寿春路
179号
法人代表:蔡咏
联系人员:李蔡
客服电话:95578
公司网站:
( 43 )渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法人代表:杜庆平
联系人员:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:
( 44 )华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路
228号
办公地址:南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦
18楼
法人代表:周易
联系人员:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:

( 45 )山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表:侯巍
联系人员:郭熠
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:
( 46 )中信证券山东有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼
20层
办公地址:青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
1号楼
20层
法人代表:杨宝林
联系人员:吴忠超
客服电话:95548或
400-889-5548
公司网站:
( 47 )信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法人代表:张志刚
联系人员:唐静
客服电话:95321
公司网站:
( 48 )东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路
318号
2号楼
22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路
318号
2号楼
21层-23层、25层-29层
法人代表:潘鑫军
联系人员:胡月茹
客服电话:95503
公司网站:
( 49 )长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
法人代表:黄耀华
联系人员:刘阳
客服电话:0755-33680000深圳-、400-6666-888非深圳地区公
司网站:
( 50 )光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法人代表:薛峰
联系人员:刘晨、李芳芳
客服电话:95525
公司网站:
( 51 )东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路
1138号

办公地址:长春市自由大路
1138号
法人代表:杨树财
联系人员:安岩岩
客服电话:95360
公司网站:

( 52 )上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路
336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路
336号
法人代表:李俊杰
联系人员:张瑾
客服电话:400-819-8198
公司网站:
( 53 )新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法人代表:叶顺德
联系人员:田芳芳
客服电话:95399
公司网站:
( 54 )大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市长治路
111号山西世贸中心
A座
12、13层
法人代表:董祥
联系人员:薛津
客服电话:4007121212
公司网站:
( 55 )国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
7-9层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街
8号国联金融大厦
702
法人代表:姚志勇
联系人员:沈刚
客服电话:95570
公司网站:
( 56 )平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8楼
法人代表:杨宇翔
联系人员:吴琼
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com
( 57 )华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心
B1座
0327
法人代表:李工

联系人员:甘霖
客服电话:95318,4008096518
公司网站:

( 58 )国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路
13号
办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
3F
法人代表:张雅锋
联系人员:牛孟宇
客服电话:95563
公司网站:
( 59 )财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26-28层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26-28层
法人代表:蔡一兵
联系人员:郭磊
客服电话:0731-4403319
公司网站:
( 60 )中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路
10号
法人代表:菅明军
联系人员:程月艳
客服电话:95377
公司网站:
( 61 )国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法人代表:
联系人员:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:
( 62 )东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
23号投资广场
18层
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法人代表:赵俊
联系人员:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
公司网站:
( 63 )中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
法人代表:许刚
联系人员:王炜哲
客服电话:400-620-8888

公司网站:

( 64 )恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111号
法人代表:庞介民
联系人员:王旭华
客服电话:0471-4972343
公司网站:
( 65 )华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街
239号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法人代表:杨炯洋
联系人员:谢国梅
客服电话:95584
公司网站:
( 66 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区
-北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区
-北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法人代表:许建平
联系人员:李巍
客服电话:4008-000-562
公司网站:
( 67 )中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路
86号
办公地址:济南市经七路
86号
23层
法人代表:李玮
联系人员:吴阳
客服电话:95538
公司网站:
( 68 )第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18楼
法人代表:刘学民
联系人员:吴军
客服电话:95358
公司网站:
( 69 )金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路
36号证券大厦
4楼
办公地址:深圳市深南大道
4001号时代金融中心
17层
法人代表:陆涛
联系人员:马贤清
客服电话:400-8888-228
公司网站:
( 70 )德邦证券股份有限公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼
办公地址:上海市福山路
500号城建国际中心
26楼
法人代表:姚文平
联系人员:朱磊
客服电话:400-8888-128
公司网站:

( 71 )信泰证券有限责任公司
注册地址:南京市长江路
88号
办公地址:南京市长江路
88号
法人代表:钱凯法
联系人员:舒萌菲
客服电话:4008888918
公司网站:
( 72 )华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7、8层
办公地址:福州市五四路
157号新天地大厦
7至
10层
法人代表:黄金琳
联系人员:张宗锐
客服电话:96326福建省外请先拨
0591公
司网站:
( 73 )华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富中心
法人代表:李晓安
联系人员:李昕田
客服电话:0931-96668、4006898888
公司网站:
( 74 )中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
办公地址:北京市建国门外大街甲
6号
SK大厦
3层
法人代表:李剑阁
联系人员:陶亭
客服电话:010-65051166
公司网站:
( 75 )上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
9楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
9楼
法人代表:杨锐敏
联系人员:倪丹
客服电话:68777877
公司网站:
( 76 )华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元

法人代表:俞洋
联系人员:杨莉娟
客服电话:95323
公司网站:

( 77 )瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
12层、15层
法人代表:程宜荪
联系人员:牟冲
客服电话:4008878827
公司网站:
( 78 )中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18层-21层及第
04层
01、02、03、05、11
办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法人代表:高涛
联系人员:张鹏
客服电话:95532、400-600-8008
公司网站:
( 79 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路
101号
办公地址:拉萨市北京中路
101号
法人代表:陈宏
联系人员:唐湘怡
客服电话:95357
公司网站:
( 80 )江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
法人代表:孙名扬
联系人员:刘爽
客服电话:400-666-2288
公司网站:
( 81 )国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街
95号
办公地址:四川省成都市东城根上街
95号
法人代表:冉云
联系人员:刘婧漪
客服电话:95310
公司网站:
( 82 )英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表:吴骏
联系人员:吴尔晖

客服电话:4000-188-688
公司网站:

( 83 )华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦
12-18层
法人代表:祝献忠
联系人员:李慧灵
客服电话:400-898-9999
公司网站:
( 84 )天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦
4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
37楼
法人代表:余磊
联系人员:杨晨
客服电话:4008-005-000
公司网站:
( 85 )大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路
24号
办公地址:大连市沙河口区会展路
129号大连期货大厦
39层
法人代表:张智河
联系人员:谢立军
客服电话:4008-169-169
公司网站:
( 86 )中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、14层
法人代表:张皓
联系人员:韩钰
客服电话:400-990-8826
公司网站:
( 87 )江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
9号楼
办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
9号楼
法人代表:费晓燕
联系人员:袁丽萍
客服电话:0510-9688988
公司网站:
( 88 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
A座
7层
法人代表:张彦
联系人员:张燕
客服电话:400-166-1188
公司网站:

( 89 )和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街
22号泛利大厦
10层
办公地址:上海市浦东新区东方路
18号保利大厦
18楼
法人代表:王莉
联系人员:于杨
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
( 90 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
799号
3号楼
5层
01、02、03室
办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场
3号楼
5F
法人代表:冷飞
联系人员:李娟
客服电话:021-50810673
公司网站:
( 91 )民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
办公地址:上海市黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
法人代表:贲惠琴
联系人员:杨一新
客服电话:021-50206003
公司网站:
( 92 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号
205室
办公地址:上海市浦东新区银城中路
68号时代金融中心
8楼
法人代表:汪静波
联系人员:张姚杰
客服电话:400-821-5399
公司网站:
( 93 )深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
25楼
I、J单元
法人代表:薛峰
联系人员:汤素娅
客服电话:4006-788-887
公司网站:
( 94 )上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88号
26楼
法人代表:其实
联系人员:潘世友
客服电话:400-1818-188
公司网站:
( 95 )上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号

办公地址:上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯大厦
903~906室
法人代表:杨文斌
联系人员:张茹
客服电话:4007-009-665
公司网站:

( 96 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
1218号
1栋
202室
办公地址:杭州市滨江区江南大道
3588号恒生大厦
12楼
法人代表:陈柏青
联系人员:张裕
客服电话:4000-766-123
公司网站:
( 97 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道
555号裕景国际
B座
16层
法人代表:张跃伟
联系人员:沈雯斌
客服电话:400-089-1289
公司网站:
( 98 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路
1号
903室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路
7号电子商务产业园
2号楼
2楼
法人代表:凌顺平
联系人员:吴强
客服电话:4008-773-772
公司网站:
( 99 )北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里
2号民建大厦
6层
法人代表:闫振杰
联系人员:宋丽冉
客服电话:4008-886-661
公司网站:
(100 )上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路
91弄
61号
10号楼
12楼
法人代表:沈继伟
联系人员:曹怡晨
客服电话:400-067-6266
公司网站:
(101 )中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
16号中国中期大厦
A座
11层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路
16号中国中期大厦
A座
11层
法人代表:路瑶

联系人员:侯英建
客服电话:95162,4008888160
公司网站:

(102 )嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8号
B座
46楼
06-10单元
法人代表:赵学军
联系人员:张倩
客服电话:400-021-8850
公司网站:
(103 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同
31号
5号楼
215A
法人代表:梁蓉
联系人员:张旭
客服电话:400-6262-818
公司网站:
(104 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地址:北京市朝阳区建国路
88号
SOHO现代城
C座
1809
法人代表:沈伟桦
联系人员:程刚
客服电话:400-609-9200
公司网站:
(105 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1-5号
法人代表:钱燕飞
联系人员:王锋
客服电话:95177
公司网站:
(106 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
19号楼
701内
09室
法人代表:李悦章
联系人员:张林
客服电话:400-066-8586
公司网站:https://www.igesafe.com/
(107 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路
10号
5层
5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
20号乐成中心
A座
23层
法人代表:周斌
联系人员:马鹏程
客服电话:400-786-8868

公司网站:

(108 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108号
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108号
法人代表:王伟刚
联系人员:丁向坤
客服电话:400-619-9059
公司网站:
(109 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦
8楼
A-1(811-812)
办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路
52号民生金融中心
22楼盈信基金
法人代表:苗宏升
联系人员:葛俏俏
客服电话:4007-903-688
公司网站:
(110 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路
428号
1号楼
1102、1108室
法人代表:申健
联系人员:印强明
客服电话:021-20292031
公司网站:https://8.gw.com.cn/
(111 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路
58号理想国际大厦
906室
办公地址:北京市海淀区北四环西路
58号理想国际大厦
906室、海淀北二街
10号秦鹏大厦
12层
法人代表:张琪
联系人员:付文红
客服电话:010-62675369
公司网站:
(112 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
18号
15层办公楼一座
1502室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
8号富华大厦
F座
12层
B室
法人代表:李振
联系人员:魏尧
客服电话:400-057-8855
公司网站:
(113 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路
7号
4号楼
40层
4601室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路
7号北京财富中心
A座
46层
法人代表:杨健
联系人员:李海燕
客服电话:400-673-7010
公司网站:
(114 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国上海
-自由贸易试验区富特北路
277号
3层
310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路
518号
8座
3楼
法人代表:燕斌
联系人员:凌秋艳
客服电话:400-046-6788
公司网站:

(115 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室上海泰和经济发展区

公地址:上海市杨浦区昆明路
518号
A1002室
法人代表:王翔
联系人员:蓝杰
客服电话:400-820-5369
公司网站:
(116 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路
765号
602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路
1号凯石大厦
4楼
法人代表:陈继武
联系人员:李晓明
客服电话:4000-178-000
公司网站:
(117 )上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法人代表:鲍东华
联系人员:宁博宇
客服电话:4008-219-031
公司网站:
(118 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
法人代表:肖雯
联系人员:黄敏娥
客服电话:020-89629066
公司网站:
(119 )奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115、1116、1307室
法人代表:TEO WEE HOWE
联系人员:项晶晶
客服电话:400-684-0500
公司网站:
(120 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲
1号环球财讯中心
A座
5层

法人代表:彭运年
联系人员:陈珍珍
客服电话:400-8909-998
公司网站:

(121 )北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街
2号
4层
401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街
18号院
A座
17层
法人代表:江卉
联系人员:徐伯宇
客服电话:95118
公司网站:
(122 )大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路
22号诺德大厦
2层
202室
法人代表:樊怀东
联系人员:贾伟刚
客服电话:4000-899-100
公司网站:
(123 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
15号科兴科学园
B栋
3单元
11层
1108
法人代表:赖任军
联系人员:刘昕霞
客服电话:400-930-0660
公司网站:
(124 )北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
办公地址:北京市朝阳区望京
SOHO T2 B座
2507
法人代表:钟斐斐
联系人员:戚晓强
客服电话:4000-618-518
公司网站:danjuanapp.com
(125 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
687号
1幢
2楼
268室
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
法人代表:李一梅
联系人员:仲秋月
客服电话:400-817-5666
公司网站:(三)其他
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

二、基金登记机构
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8号上海国金中心二期
16-17楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心二期
16-17层
法定代表人:薛爱东
成立日期:1999年
4月
13日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:徐慧
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
办公地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
负责人:俞卫锋
经办律师:黎明、孙睿
联系人:孙睿
电话:(021)31358666
传真:(021)31358666
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街
1号东方广场东方经贸城安永大楼
16层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道
100号环球金融中心
50楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
第四部分基金名称
富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金
第五部分基金类型
混合型
第六部分投资目标
本基金的投资目标是尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定增长。

本基金为平衡型证券投资基金,将基金资产均衡投资于股票和债券,并对基金的投资组合进行主动的管理,从而使投
资者在承受相对较小风险的情况下,尽可能获得稳定的投资收益。

第七部分基金投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、港
股通标的股票、固定收益类资产(包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换
债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券、中小企业私募债券、
证券公司发行的短期公司债券、资产支持证券、债券回购、银行存款等经中国证监会允许投资的固定收益类资产、衍
生工具(权证、股指期货)、以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为
0-75%(其中,投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资
产的
0-75%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的
0-75%);债券投资占基金资产的比例为
25%-80%;权证投资
占基金资产净值的比例为
0%-3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。



如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,基金管理人在履行适当程序后,本基金的投资范围会做
相应调整。


第八部分基金投资策略
1、大类资产配置
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合
的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。

本基金主要考虑的因素为:

(1)宏观经济指标,包括
GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口
贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段;
(2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供
求关系及其变化;
(3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;
(4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。

通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内及香港经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险
的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。

2、股票投资策略
本基金将运用“价值为本,成长为重”的合理价格成长投资策略来确定对境内股票及港股通标的股票的具体选股标准。

该策略通过建立统一的价值评估框架,综合考虑上市公司的增长潜力和市场估值水平,以寻找具有增长潜力且价格合
理或被低估的股票。

同时,本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性,通过精细化风险管理和组合优化技术,实现行业与风
格类资产的均衡配置,从而实现风险调整后收益的最大化。

本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则,筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管
理稳健的上市公司股票进行投资。基金管理人将重点关注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、
未来增长性、权益回报率及相对价值等方面;通过运用(定性的)上市公司质量评估模型,重点关注上市公司的公司
治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。

3、固定收益类投资策略
(1)本基金将采用久期控制下的主动性债券投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判
断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等
因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调
整。

(2)中小企业私募债券的投资
本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开。久期控制方面,根据宏观经济运行
状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处
行业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制方面,要根据中小企业私募债
券整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。

(3)证券公司短期公司债券的投资
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对证券公司短期公司债券的久
期、利率风险、信用风险、流动性风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,
力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

(4)资产证券化产品的投资
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基
本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产

证券化产品。

4、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取有效的组合策略,将权证作
为风险管理及降低投资组合风险的工具。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。

未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可在履行适当程序后,相应调整和更新相关投资策略。


第九部分基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:沪深
300指数收益率×65%+中债综合全价指数收益率×30%+同业存款利率×5%。

沪深
300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的
300只
A股为样本的
成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好,同时公信力较好的股票指数。中债综合指
数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用
上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化,或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称,或者有更权威的、更能为
市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准时,基金管理人可以根据市
场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并按照监管
部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

第十部分基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期
收益和预期风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

第十一部分投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)占基金总资产的比例(
%)
1权益投资
284,420,433.09 57.01
其中:股票
284,420,433.09 57.01
2固定收益投资
131,289,065.30 26.32
其中:债券
131,289,065.30 26.32
资产支持证券-3
贵金属投资-4
金融衍生品投资-5
买入返售金融资产
23,200,000.00 4.65
其中:买断式回购的买入返售金融资产-6
银行存款和结算备付金合计
56,957,979.22 11.42
7其他资产
2,998,762.49 0.60
8合计
498,866,240.10 100.00

注:本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为
9,344,400.00元,占资产净值比例为
2.01%。

二、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(
%)
A农、林、牧、渔业
14,217,153.72 3.05
B采矿业
9,316,848.75 2.00


C制造业
165,711,134.98 35.57
D电力、热力、燃气及水生产和供应业-E
建筑业
4,631,891.79 0.99
F批发和零售业
4,636,235.40 1.00
G交通运输、仓储和邮政业-H
住宿和餐饮业-I
信息传输、软件和信息技术服务业
73,413,335.74 15.76
J金融业
1,477,505.80 0.32
K房地产业
5.67 0.00
L租赁和商务服务业
5.24 0.00
M科学研究和技术服务业-N
水利、环境和公共设施管理业-O
居民服务、修理和其他服务业-P
教育-Q
卫生和社会工作-R
文化、体育和娱乐业
1,671,916.00 0.36
S综合-合

275,076,033.09 59.04

三、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值(人民币)占基金资产净值比例(
%)
日常消费品
9,344,400.00 2.01%
合计
9,344,400.00 2.01%


注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。

2、以上行业分类的统计中已包含沪港通投资的股票。

四、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产
净值比例(%)
1 002153石基信息
1,077,300.00 27,966,708.00 6.00
2 600372中航电子
1,476,435.00 19,164,126.30 4.11
3 600760中航沈飞
582,863.00 16,151,133.73 3.47
4 600038中直股份
400,646.00 14,968,134.56 3.21
5 300498温氏股份
543,054.00 14,217,153.72 3.05
6 300130新国都
1,158,769.00 13,117,265.08 2.82
7 300226上海钢联
271,279.00 12,351,332.87 2.65
8 603486科沃斯
260,500.00 11,990,815.00 2.57
9 002925盈趣科技
253,700.00 11,132,356.00 2.39
10 300136信维通信
486,215.00 10,507,106.15 2.26

五、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)占基金资产
净值比例(%)


1国家债券-2
央行票据-3
金融债券
111,018,280.00 23.83
其中:政策性金融债
75,992,000.00 16.31
4企业债券
17,202,325.00 3.69
5企业短期融资券-6
中期票据-7
可转债(可交换债)
3,068,460.30 0.66
8同业存单-9
其他-10
合计
131,289,065.30 28.18

六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张)公允价值
(元)占基金资产净值比例(%)
1 110258 11国开
58 300,000.00 30,840,000.00 6.62
2 180201 18国开
01 300,000.00 30,033,000.00 6.45
3 143154 17光证
G1 100,000.00 10,113,000.00 2.17
4 108602国开
1704 100,000.00 10,097,000.00 2.17
5 136879 16国电资
100,000.00 9,986,000.00 2.14

七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

九、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

十、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(一)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)股
指期货投资本期收益(元)股
指期货投资本期公允价值变动(元)


注:本基金本报告期末未投资股指期货。

(二)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。

十一、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(一)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。

(二)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)国
债期货投资本期收益(元)国
债期货投资本期公允价值变动(元)



注:本基金本报告期末未投资国债期货。

(三)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。

十二、投资组合报告附注
(一)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。

(二)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

(三)其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
570,699.60
2应收证券清算款3
应收股利4
应收利息
2,428,062.89
5应收申购款6
其他应收款7
待摊费用8
其他9
合计
2,998,762.49

(四)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(五)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

(六)投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

第十二部分基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④

-③
②-④
2002.08.16-2002.12.31 -7.74% 0.36% -13.33% 0.73% 5.59% -0.37%
2003.01.01-2003.12.31 16.83% 0.68% 4.43% 0.78% 12.40% -0.10%
2004.01.01-2004.12.31 0.69% 0.79% -11.26% 0.90% 11.95% -0.11%
2005.01.01-2005.12.31 -2.58% 0.87% -1.50% 0.86% -1.08% 0.01%
2006.01.01-2006.12.31 75.02% 1.01% 70.43% 0.91% 4.59% 0.10%
2007.01.01-2007.12.31 62.32% 1.40% 89.44% 1.49% -27.12% -0.09%
2008.01.01-2008.12.31 -43.74% 1.62% -46.40% 1.94% 2.66% -0.32%
2009.01.01-2009.12.31 49.66% 1.33% 56.71% 1.32% -7.05% 0.01%
2010.01.01-2010.12.31 18.08% 1.05% -5.91% 1.01% 23.99% 0.04%
2011.01.01-2011.12.31 -15.56% 0.89% -16.02% 0.84% 0.46% 0.05%



2012.01.01-2012.12.31 4.37% 0.91% 6.18% 0.81% -1.81% 0.10%
2013.01.01-2013.12.31 20.17% 0.99% -2.77% 0.89% 22.94% 0.10%
2014.01.01-2014.12.31 15.39% 0.94% 32.42% 0.76% -17.03% 0.18%
2015.01.01-2015.12.31 73.14% 1.93% 7.40% 1.59% 65.74% 0.34%
2016.01.01-2016.12.31 -20.90% 1.54% -7.40% 0.91% -13.50% 0.63%
2017.01.01-2017.12.31 36.72% 0.89% 12.66% 0.42% 24.06% 0.47%
2018.01.01-2018.12.31 -29.54% 1.16% -15.64% 0.87% -13.90% 0.29%
2002.08.16-2018.12.31 381.37% 1.17% 119.08% 1.08% 262.29% 0.09%

二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、截止日期为
2018年
12月
31日。

2、本基金于
2002年
8月
16日成立,建仓期
6个月,从
2002年
8月
16日起至
2003年
2月
15日,建仓期结束时各项
资产配置比例均符合基金合同约定。

第十三部分费用概览
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金的相关账户开户及维护费用;
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首
日起
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首
日起
3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近


可支付日支付。

上述“(一)基金费用的种类中第
3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费
用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用根据变更前的《富国天源平衡混合型证券投资基金基金合同》约定执行;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

五、与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

本基金提供两种申购费用的支付模式:

(1)前端收费模式
前端收费模式,即在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。

本基金份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下:
A、申购费率
申购金额(含申购费,M)前端申购费率
M<100万元
1.50%
100万元≤
M<500万元
1.20%
M≥500万元
1000元/笔
注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。

B、特定申购费率
申购金额(含申购费,M)特定申购费率
M<100万元
0.15%
100万元≤
M<500万元
0.12%
M≥500万元每笔
1000元


注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台采取前段收费模式申购本基金的养老金客户;养老金客户具体包括:


1、全国社会保障基金;
2、可以投资基金的地方社会保障基金;
3、企业年金单一计划以及集合计划;
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
5、企业年金养老金产品;
6、个人税收递延型商业养老保险等产品;
7、养老目标基金;
8、职业年金计划。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养



老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。


(2)后端收费模式
后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,该费用随基金份额的持有时间递减。后端收费模式目前仅适用于
富国基金直销,如有变更,详见届时公告或更新的招募说明书,具体见下表:
持有时间后端申购费率
1年以内(含)
1.80%
1~2年(含)
1.50%
2~3年(含)
1.20%
3~4年(含)
1.00%
4~5年(含)
0.50%
5年以上
0
(注:持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为
365天,2年为
730天,依此类推)
基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。因红利自动再投
资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。申购费保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,
不向投资者收取。

2、赎回费率

(1)赎回费用由基金赎回人承担。投资者申购本基金所对应的赎回费率随持有时间递减。具体如下:
持有时间赎回费率
7日以内
1.50%
7日(含)-1年以内(含)
0.50%
1年—2年(含)
0.30%
2年以上
0
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。1年为
365天,2年为
730天,依此类推)

(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取。

赎回费保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,不向投资者收取。对持续持有期少于
7日的投资者收取的赎
回费全额计入基金财产,其余部分赎回费的
25%归基金资产所有,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。

3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,
基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提
前告知基金托管人与相关机构。

第十四部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,进行了更新,主要更新内容如下:


1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、“第三部分基金管理人
”部分,对基金管理人信息进行了更新。

3、“第四部分基金托管人
”部分,对基金托管人信息进行了更新。



4、“第五部分相关服务机构
”部分,对相关服务机构信息进行了更新。

5、“第八部分基金份额的申购与赎回”部分,对通过直销中心申购的养老金客户范围及养老金客户的申购费率进行
了更新。

6、“第九部分基金的投资
”部分,更新了基金投资组合报告,内容截止至
2018年
12月
31日。

7、“第十部分基金的业绩
”部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新,内容截止至
2018年
12月
31日。

8、“第二十二部分其他应披露事项
”部分,对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。


富国基金管理有限公司
2019年
03月
21日


  中财网

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